国家发展和改革委员会、科技部、财政部、商务部、中国人民银行等


中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第39号



《创业投资企业管理暂行办法》2005年9月7日国务院批准，2005年11月15日国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行。



　　国家发展和改革委员会主任：马凯



二○○五年十一月十五日



创业投资企业管理暂行办法



第一章 总则

第一条 为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中小企业促进法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。

前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

前款所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。

第三条 国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。

第四条 创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级（含副省级城市）管理部门两级。国务院管理部门为国家发展和改革委员会；省级（含副省级城市）管理部门由同级人民政府确定，报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。

第五条 外商投资创业投资企业适用《外商投资创业投资企业管理规定》。依法设立的外商投资创业投资企业，投资运作符合相关条件，可以享受本办法给予创业投资企业的相关政策扶持。

第二章 创业投资企业的设立与备案

第六条 创业投资企业可以以有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务。委托人和代理人的法律关系适用《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规。

第七条 申请设立创业投资企业和创业投资管理顾问企业，依法直接到工商行政管理部门注册登记。

第八条 在国家工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向国务院管理部门申请备案。

在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向所在地省级（含副省级城市）管理部门申请备案。

第九条 创业投资企业向管理部门备案应当具备下列条件：

（一）已在工商行政管理部门办理注册登记。

（二）经营范围符合本办法第十二条规定。

（三）实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。

（四）投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。

（五）有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。

前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。

第十条 创业投资企业向管理部门备案时，应当提交下列文件：

（一）公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件。

（二）工商登记文件与营业执照的复印件。

（三）投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明。

（四）高级管理人员名单、简历。

由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交下列文件：

（一）管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件。

（二）管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件。

（三）管理顾问机构的高级管理人员名单、简历。

（四）委托管理协议。

第十一条 管理部门在收到创业投资企业的备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。在受理创业投资企业的备案申请后，应当在20个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其发出“已予备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。

第三章 创业投资企业的投资运作

第十二条 创业投资企业的经营范围限于：

（一）创业投资业务。

（二）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。

（三）创业投资咨询业务。

（四）为创业企业提供创业管理服务业务。

（五）参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。

第十三条 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外。

第十四条 创业投资企业可以以全额资产对外投资。其中，对企业的投资，仅限于未上市企业。但是所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。

第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资。

第十六条 创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20％。

第十七条 创业投资企业应当在章程、委托管理协议等法律文件中，明确管理运营费用或管理顾问机构的管理顾问费用的计提方式，建立管理成本约束机制。

第十八条 创业投资企业可以从已实现投资收益中提取一定比例作为对管理人员或管理顾问机构的业绩报酬，建立业绩激励机制。

第十九条 创业投资企业可以事先确定有限的存续期限，但是最短不得短于7年。

第二十条 创业投资企业可以在法律规定的范围内通过债权融资方式增强投资能力。

第二十一条 创业投资企业应当按照国家有关企业财务会计制度的规定，建立健全内部财务管理制度和会计核算办法。

第四章 对创业投资企业的政策扶持

第二十二条 国家与地方政府可以设立创业投资引导基金，通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展。具体管理办法另行制定。

第二十三条 国家运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资。具体办法由国务院财税部门会同有关部门另行制定。

第二十四条 创业投资企业可以通过股权上市转让、股权协议转让、被投资企业回购等途径，实现投资退出。国家有关部门应当积极推进多层次资本市场体系建设，完善创业投资企业的投资退出机制。

第五章 对创业投资企业的监管

第二十五条 管理部门已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构，应当遵循本办法第二、第三章各条款的规定进行投资运作，并接受管理部门的监管。

第二十六条 管理部门已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构，应当在每个会计年度结束后的4个月内向管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。

前款所称重大事件，系指：

（一）修改公司章程等重要法律文件。

（二）增减资本。

（三）分立与合并。

（四）高级管理人员或管理顾问机构变更。

（五）清算与结业。

第二十七条 管理部门应当在每个会计年度结束后的5个月内，对创业投资企业及其管理顾问机构是否遵守第二、第三章各条款规定，进行年度检查。在必要时，可在第二、第三章相关条款规定的范围内，对其投资运作进行不定期检查。

对未遵守第二、三章各条款规定进行投资运作的，管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案，并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

第二十八条 省级（含副省级城市）管理部门应当及时向国务院管理部门报告所辖地区创业投资企业的备案情况，并于每个会计年度结束后的6个月内报告已纳入备案管理范围的创业投资企业的投资运作情况。

第二十九条 国务院管理部门应当加强对省级（含副省级城市）管理部门的指导。对未履行管理职责或管理不善的，应当建议其改正；造成不良后果的，应当建议其追究相关管理人员的失职责任。

第三十条 创业投资行业协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对创业投资企业进行自律管理，并维护本行业的自身权益。

第六章 附则

第三十一条 本办法由国家发展和改革委员会会同有关部门解释。

第三十二条 本办法自2006年3月1日起施行。

国家安全生产监督管理总局


国务院安委会办公室关于印发《工程建设领域建筑施工预防坍塌事故专项整治工作方案》的通知

安委办函〔2011〕19号


住房城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、电监会、国务院南水北调委员会办公室：

为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号）和全国安全生产电视电话会议、全国安全生产工作会议精神，进一步加强工程建设领域建筑施工安全生产监督管理，遏制重特大事故发生，国务院安委会办公室研究决定开展工程建设领域建筑施工预防坍塌事故专项整治工作。现将《工程建设领域建筑施工预防坍塌事故专项整治工作方案》印发给你们，请认真组织实施。

联系人及电话：韩泓，64464001、64464005（传真）

二○一一年三月三十日



工程建设领域建筑施工预防坍塌事故专项整治工作方案

为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号）和全国安全生产电视电话会议、全国安全生产工作会议精神，进一步强化工程建设领域建筑施工安全生产监督管理，重点解决建筑施工坍塌事故多发、频发的问题，遏制重特大事故发生，经研究，决定自2011年3月至12月在房屋与市政工程建设、铁路工程建设、公路工程建设、电力工程建设和水利工程建设等领域开展预防坍塌事故专项整治（以下简称专项整治）工作。专项整治工作方案如下：

一、总体要求

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和以人为本、安全发展的理念，以《安全生产法》、《建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》等有关安全生产法律法规和标准为依据，以落实企业安全生产主体责任为重点，以强化施工现场安全管理责任和落实防范措施为手段，以遏制工程建设领域建筑施工坍塌事故为目标，集中整治，突出重点，夯实基础，促进建筑业安全生产形势的稳定好转。

二、整治目标

通过专项整治，进一步加强施工现场安全监管力度，促进工程建设各方主体责任的落实，完善安全生产管理体系，推进施工现场安全生产标准化建设，着重解决工程建设领域建筑施工安全监督管理中存在的突出问题和薄弱环节，狠抓隐患排查治理，纠正违规违章行为，提高建筑施工安全生产的总体水平，有效预防高大模板支撑体系、起重机械、桥梁、隧道、深基坑、高边坡等施工坍塌事故，坚决遏制建筑施工坍塌事故特别是较大事故上升势头，努力实现2011年度建筑业坍塌事故死亡人数下降幅度不低于3%，较大事故起数下降幅度不低于3.5%的目标。

三、专项整治重点和部门职责分工

（一）房屋与市政工程建设：由住房城乡建设部负责组织实施，以预防建筑施工高大模板支撑体系坍塌和基坑坍塌等为重点开展专项整治工作。

（二）铁路工程建设：由铁道部负责组织实施，以预防地质条件复杂地区的隧道和桥梁坍塌等为重点开展专项整治工作。

（三）公路工程建设：由交通运输部负责组织实施，以预防地质条件复杂地区的高速公路桥梁和隧道坍塌等为重点开展专项整治工作。

（四）水利工程建设：由水利部和国务院南水北调委员会办公室负责组织实施，以预防水利工程隧洞、基坑、围堰、边坡坍塌和起重机械、脚手架坍塌等为重点开展专项整治工作。

（五）电力工程建设：由电监会负责组织实施，以预防坍塌、机械伤害、高处坠落等为重点开展专项整治工作。

四、主要任务和措施

各有关行业主管部门开展专项整治工作的任务和措施：

（一）依法落实施工、建设、设计、监理等工程建设各方主体责任，加强施工现场安全监督管理，健全完善机构，配足监管人员，完善规章制度，健全机制体系，细化安全措施，落实各级责任。

（二）编制完善的总体施工方案以及危险性较大的分部分项工程等专项施工方案，落实各项施工安全技术措施，加大安全投入，按要求足额提取安全生产费用，加强对施工重点部位和重点环节危险源的检查，发现并及时排查治理隐患。

（三）通过专项整治，不符合安全生产条件的施工现场得到限期整改。在重大隐患未排除，不能确保施工安全时，责令作业人员立即撤离危险区域或暂时停止施工。对整改不合格的，由有关职能部门进行处罚，并暂扣或吊销施工单位的安全生产许可证，直至降低或吊销相关施工资质。

（四）开展以“施工现场达标升级”为主要内容的企业安全生产标准化创建活动，加强班组安全建设和安全生产规范化管理，建立完善“责任落实、基础扎实、投入到位、管理规范”的企业安全生产保障体系，提高企业本质安全水平。

（五）督促工程建设施工责任主体，严格按照安全生产有关法律法规的要求，强化建筑施工管理和安全技能培训教育，不断增强各级管理人员特别是企业法定代表人、工程项目经理和专职安全员的安全管理能力，以及农民工的安全意识。建筑施工“三类人员”及特种作业人员必须严格考核、持证上岗，其他从业人员必须经过培训合格后上岗作业。要依据法律法规、标准规范组织现场施工活动，提高事故预防、应急处置和逃生自救能力。

（六）强化建筑施工安全技术管理。开发研制和推广应用新型、高效、实用的安全监控、监测技术、预警设备和管理系统，如在大型起重机械上安装安全监控管理系统，在隧道施工中应用成熟的预防坍塌的监测、预报技术和监控装置等，提高技术装备水平，增强安全技术监管能力。

五、工作进度安排

专项整治工作总体上分四个阶段进行。

部署启动阶段：4月份，研究制定专项整治方案，部署有关工作。各有关行业主管部门根据本行业工程建设的特点，研究制定具体的专项整治方案，并部署实施。

自查自纠阶段：5至9月份，具体实施。各有关行业主管部门将专项整治方案及有关要求贯彻落实到工程建设各有关责任主体单位和地方相关部门，开展自查自纠。各有关行业主管部门应加强分类指导、监督检查。

检查督导阶段：10至11月中旬，组织督查和抽查。对重点地区、重点企业和重点工程进行抽查和督查，发现存在突出问题和重大隐患的，要责令企业整改，并严肃处理。

总结分析阶段：11月下旬至12月份，总结分析，归纳评估。各有关行业主管部门对已开展的工作进行分析、研究，全面总结、评估，形成阶段性成果。同时，研究提出继续深化完善的意见和建议等。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任。开展专项整治是继续深化“安全生产年”活动的重要举措。各有关行业主管部门要高度重视，切实加强组织领导，落实工作责任，精心安排，周密部署。要结合本行业（领域）工程建设的实际，制订切实可行的实施工作方案，明确工作重点、步骤、要求和保障措施，认真组织实施；要注意及时掌握工作动态，定期分析、研究有关情况和问题，并适时将各阶段工作进展情况和年末专项整治工作总结评估报告报送国务院安委会办公室。安全监管总局及各省级安全监管局要加强指导协调和监督检查，加强与有关行业主管部门的协调联动，做好督促落实等有关工作。

(二)突出重点，重在治本。各有关行业主管部门要依据本行业（领域）工程建设的特点、紧紧抓住施工坍塌事故易发、多发的主要问题和薄弱环节，重点突破，标本兼治，重在治本，抓出成效。要有针对性地开展工作，既要抓住汛期、事故多发期等重点时段，以及重点工程的重点部位、重要设施、关键装备和关键岗位，也要注重日常安全监管和监督检查，兼顾其他作业场所和岗位，做到深入细致、横向到边、纵向到底、不留死角，努力遏制坍塌事故的发生。

(三)强化监督，严格考核。为确保专项整治工作的进度和质量，各有关行业主管部门要适时组织对重点地区、重点企业和重点工程进行监督检查，采取巡检、抽检、互检等方式进行逐级检查，及时发现问题和隐患，限期整改，跟踪落实，有效抵制施工现场违章指挥、违章作业和违反劳动纪律行为，消除事故隐患。对因隐患排查治理工作不力，特别是引发事故的，要依法严厉查处，追究相关单位和人员的责任，确保各项工作落到实处，取得实效。

(四)统筹协调，有序推进。各有关行业主管部门和企业要将专项整治工作与继续深化“安全生产年”活动，加强基础建设，加强责任落实，加强依法监督，深化安全生产“三项行动”和“三项建设”等工作有机结合起来；要与日常安全管理，健全制度，完善标准，推进安全生产长效机制建设有机结合起来，统一部署，统筹兼顾，相互促进，有序推进。

(五)加强沟通，做好宣传。专项整治涉及多个部门和许多方面的工作，且相互关联。在专项整治期间，各有关行业主管部门应在各司其职、各尽其责的基础上，对一些共性的、倾向性的问题加强信息沟通，相互配合，共同研究，形成合力。同时，要充分利用报刊、广播、电视和网络等各种媒体，广泛宣传专项整治工作的目标、内容和要求，以及阶段性工作成效，加强舆论监督和群众监督力度，宣传先进典型，曝光落后单位，形成良好的社会舆论氛围。