国家海洋局


关于颁发《海底电缆管道路由调查、勘测简明规则》的通知
沿海省、自治区、直辖市海洋局（处）、局属各分局：
为更好地贯彻《铺设海底电缆管道管理规定》及其实施办法，确保海底电缆、管道路由调查的科学性，提高海底电缆、管道工程的可靠性，合理利用海域，保护海洋资源，我们组织制定了《海底电缆管道路由调查、勘测简明规则》，现予颁发施行。

海底电缆、管道路由调查、勘测简明规则

（国家海洋局1994年6月制定）

第一条 为确保海底电缆、管道路由调查、勘测的科学性，提高海底电缆、管道工程的可靠性，合理利用海域，保护海洋资源，根据《铺设海底电缆管道管理规定》（以下简称《规定》），及《铺设海底电缆管道管理规定实施办法》（以下简称《实施办法》），制定本规则。
第二条 本规则适用于在中华人民共和国内海、领海及大陆架上为铺设海底电缆、管道及为路由变化较大的海底电缆、管道改造工程而进行的海洋路由调查、勘测活动。
第三条 海底电缆、管道路由调查、勘测工作应根据工程规模，选择有相应海洋工程勘察、设计资格等级的机构进行。
第四条 路由（包括登陆点）预选
1．所有者经其上级业务主管部门审批同意后，可进行路由（包括登陆点）预选。
2．路由预选应掌握以下资料：
（1）路由区自然环境及工程地质概况，包括海底地形、地貌、地质、海洋气象、海洋水文、海底稳定性等；
（2）路由区现有海洋开发利用活动及海洋开发利用规划，包括渔业、交通、矿产、电力、邮电、市政、军事及其他开发活动和规划。
（3）路由区海底障碍物：自然障碍物如海底岩礁；人为障碍物如沉船，海洋工程及其废弃物等。
（4）其他必要资料。
3．根据路由区自然环境特征及海洋开发利用活动情况，提出调查路由，并初拟铺设方案，据此提出路由调查要求，编写技术规格书和路由调查方案。
第五条 提交和审查《路由调查、勘测申请书》
1．所有者依照《规定》和《实施办法》的第五条，向主管机关提交《路由调查、勘测申请书》。
2．《路由调查、勘测申请书》应附具以下资料：
（1）所有者上级业务主管部门批准该海底电缆、管道建设的文件；
（2）调查、勘测路由的选择依据；
（3）根据需要就调查、勘测路由适宜性征求其他有关部门意见的报告；
（4）路由调查、勘测单位的基本情况及工程勘察、设计证书；
（5）海底管道工程还应增加《铺设海底管道工程对海洋资源和环境影响报告书》的编写大纲和评价单位的资格证书。
（6）污水排海管道工程还应增加《污水排海工程可行性研究报告》；
（7）其他有关说明资料。
3．主管机关在收到《路由调查、勘测申请书》及有关资料后，应邀请有关专家和路由区有开发利用活动的部门（包括军事机关）进行审查，并形成审查意见，作为主管机关批复的主要依据。
第六条 海底电缆、管道路由调查、勘测
1．海底电缆、管道路由调查、勘测应根据所有者或所有者委托的设计部门提出的技术规格书进行。调查、勘测一般应包括以下内容：
（1）工程物探，包括与成图比例尺相应的海洋导航定位、海洋测绘、海底面状况及障碍物探测，浅部地层结构探测等；
（2）工程地质，包括海底表层沉积物取样，柱状取样及根据技术规格书要求进行的海洋钻探和原位试验等；
（3）海洋环境，包括海洋气象、海水物理性质（温度、盐度等）、海洋动力（潮位、风暴潮、波浪、海流、海冰等）；
（4）海底稳定性，包括地震活动、冲淤状况、地震及水动力作用下海床、边坡稳定性等；
（5）腐蚀环境，包括底层水化学、沉积物化学、沉积物电阻率、沉积物中还原菌含量及污损生物等；
（6）其他必要内容。
2．海底电缆、管道路由调查、勘测必须对所有仪器预先进行调试、测试，合格后方可进行。
第七条 登陆点调查
1．登陆点调查的范围指路由调查船只不能进入的近岸水域及登陆设施所在的陆域。
2．近岸水域调查项目和要求原则上与第六条规定的项目相同，因水浅无法进行的项目，须采取相应的替代手段予以弥补。
3．登陆设施所在陆域的调查包括地形测量及登陆设施建设所需的工程地质调查。
第八条 海底电缆、管道路由的评价与选择
1．根据海底电缆、管道路由调查、勘测结果及路由区资源开发状况，对于比选路由进行综合评价；
2．路由评价与选择应综合分析工程可行性、投资合理性和使用海域科学性，根据路由调查成果，分析有利与限制因素，综合对比，提出技术可行、经济合理的优化路由方案作为推荐路由。
第九条 《路由调查、勘测报告》
1．《路由调查、勘测报告》一般应包括以下内容：
（1）目录；
（2）提要；
（3）调查概况，包括目的、范围、项目及完成工作量、调查设备及船只、人员组织及分工、日程安排等；
（4）海洋环境，包括气象、波浪、潮位、海流、水温、海冰等及其特征值；
（5）工程物探，包括导航定位、海底地形、海底面状况及障碍物分布、浅地层特征；
（6）工程地质，包括表层及柱状采样、钻探、土工试验、沉积物土工性质及评价、场地土剪切波速和周期、在地震和水动力作用下底质液化的可能性；
（7）区域地质背景及海床稳定性，包括区域地质背景、地震活动分析、海底冲淤及海床稳定性；
（8）腐蚀环境与污损生物，包括底层水化学、沉积物化学、沉积物电阻率、沉积物中硫酸盐还原菌、污损生物；
（9）路由区海洋资源开发利用活动，及该海底电缆、管道工程对其的影响评价。
（10）路由条件的综合评价，根据工程可行性和投资合理性提出推荐路由及建议。
（11）其他必要内容。
2．《路由调查、勘测报告》的附件包括以下内容：
（1）主管机关批准路由调查、勘测作业的文件；
（2）路由调查、勘测技术规格书；
（3）《铺设海底管道工程对海洋资源和环境影响报告书》；
（4）工程物探典型记录；
（5）柱样或钻孔土样土工测试成果图、表；
（6）潮位曲线图；
（7）航迹图；
（8）水深图；
（9）浅地层剖面解释图；
（10）上部地层等厚度图；
（11）地质特征图；
（12）路由条件评价图；
（13）其他必要图件和资料。
第十条 路由调查、勘测报告评审
1．路由调查、勘测报告评审由调查单位的上级业务主管部门与路由调查、勘测的委托单位共同组织，邀请主管机关和有关专家参加，成立评审组；
2．路由调查、勘测报告评审的主要内容：
（1）对照路由调查、勘测技术规格书的要求，审查路由调查、勘测外业工作质量，数据采集的可靠性，资料整理及分析的合理性，评价结论的正确性；
（2）从技术可行性、投资合理性和使用海域科学性审查推荐路由是否恰当；
3．路由调查、勘测报告评审应提出书面评审意见；
第十一条 路由审查
1．在收到所有者提交的路由调查、勘测报告和成果评审书后，主管机关应主持召开路由审查会议，邀请有关专家和路由区有开发利用活动的部门（包括军事机关）参加。
2．路由审查会议的主要内容：
（1）《路由调查、勘测申请书》的实施情况和推荐路由的合理性和可行性；
（2）海底电缆、管道路由与其他海洋资源开发活动的相互影响与协调；
（3）其它与审批海底电缆、管道路由有关的事项。
3．审查会议应形成纪要，作为主管机关审批路由和协调赔偿责任的依据。
第十二条 本规则由国家海洋局负责解释和修订。
第十三条 本规则自颁布之日起施行。




中国证券监督管理委员会


公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号豁免要约收购申请文件

第一条 为规范上市公司收购活动中报送豁免要约收购申请文件的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的有关规定，制订本准则。
第二条 根据《收购办法》的规定应当以要约收购方式增持上市公司股份、但符合《收购办法》有关豁免要约收购规定情形的收购人（以下简称申请人），向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请豁免要约收购时，应当按照本准则的要求制作豁免要约收购的申请文件（以下统称申请文件）。
第三条 申请文件是申请人请求豁免要约收购向中国证监会报送的必备文件。对于符合本准则要求的申请文件，中国证监会做出予以受理的决定；中国证监会的审核期限自正式受理之日起计算，中国证监会在审核期限内要求申请人对报送材料予以补充或者修改的，不计入审核期限。
第四条 申请人为多人的，以书面形式约定由其中一人作为指定代表以共同名义统一制作并报送申请文件，并同意授权指定代表在申请文件上签字盖章。
第五条 本准则规定的申请文件目录是申请人豁免要约收购申请文件的最低要求，申请人可视实际情况增加。目录中的文件对申请人确实不适用的，可不必提供，但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。
第六条 申请人按照《收购办法》的规定履行相关报告、公告义务的，方可提出豁免要约收购的申请。
第七条 申请人向中国证监会报送的豁免要约收购的申请报告，应当至少包括以下内容：
（一）申请人的名称、注册地及是否以简易程序提出本次申请；
（二）申请人的主营业务；
（三）以方框图或者其它有效形式，全面披露与申请人相关的产权及控制关系，包括自然人、国有资产管理部门或者其他最终控制人；并以文字简要介绍其主要股东及其他有关的关联人的基本情况，以及其他控制关系（包括人员控制）；
（四）收购上市公司的目的；
（五）收购方案及是否已经取得必要的授权及批准（如需要）；
（六）申请豁免的事项及理由；
（七）本次收购前后的上市公司股权结构；
（八）申请人与上市公司之间是否存在同业竞争及持续关联交易的问题及其解决方案；
（九）申请人收购后支持上市公司持续发展的后续计划及相关承诺或承诺保证；
（十）中国证监会要求载明的其他内容。
第八条 申请人通过协议方式收购上市公司的，如存在被收购公司原控股股东及其关联方未清偿对被收购公司的负债、未解除被收购公司为其负债提供的担保或者其他损害公司利益情形的，应当提供原控股股东和其他实际控制人就上述问题提出的解决方案。
被收购公司董事会、独立董事应当对解决方案是否切实可行发表意见。
第九条 为挽救出现严重财务困难的上市公司而进行收购的申请人，应当在报送申请文件的同时提出切实可行的重组方案，并提供上市公司董事会的意见及独立财务顾问对该方案出具的专业意见。
第十条 申请人应当就事实发生之日起前6个月内申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司的股票、是否从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。
第十一条 申请人应当提供有关本次股权变动的证明文件，表明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。
第十二条 申请人应当聘请律师及其所就职的律师事务所，就本次申请豁免要约收购出具法律意见书，该法律意见书至少应当就下列事项发表明确的法律意见，并就本次申请发表整体结论性意见：
（一）申请人是否具有合法的主体资格；
（二）本次申请是否属于《收购办法》规定的豁免情形；
（三）本次收购是否已经履行法定程序；
（四）本次收购是否存在或者可能存在法律障碍；
（五）申请人是否已经按照《收购办法》履行信息披露义务；
（六）申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。
第十三条 涉及国家授权机构持有的股份或者必须取得相关主管部门批准的，应当按照国务院和有关部门的相关规定，提交相关批准文件。
第十四条 申请文件应当为原件，如不能提供原件的，应当由申请人的律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或做出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十五条 申请人及负责出具专业意见的律师及其他专业机构应当审慎对待所申报的材料及所出具的意见。
申请人全体董事（或者主要负责人）及相关专业机构应当按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。上述文件均应由单位负责人签字，并加盖单位公章。
第十六条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格）。
第十七条 申请文件的扉页应附有申请人的法定代表人、联系人、律师及其他专业机构的联系人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第十八条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十九条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，......4-1-n。
第二十条 申请文件首次报送书面文件两份，其中一份按规定提供原件，其余可为原件的复印件。
第二十一条 本准则由中国证监会负责解释。
第二十二条 本准则自2006年9月1日起施行








附件：
豁免要约收购的申请文件目录

第一章 豁免申请
1-1 申请人关于豁免要约收购的申请报告
1-2 申请人关于二级市场交易情况的自查报告
1-3 申请人的承诺书（如有）
第二章 专业机构的专业意见
2-1 法律意见书
2-2 财务顾问报告（如需）
第三章 相关批准文件
3-1 国有资产管理部门批准文件（如涉及国有股）
3-2 外资管理部门的批准文件（如涉及外资收购）
3-3 银行业监管部门的批准文件（如涉及上市的银行及其他金融机构）
3-4 上市公司董事会决议及股东大会决议（如涉及上市公司向收购人发行股份或者上市公司回购股份）
第四章 其他文件
4-1 股份转让协议（如为协议收购）
4-2 上市公司收购报告书或权益变动报告书（如涉及应当履行信息披露义务）
4-3 有关的股权权属证明文件
4-4 原控股股东及其关联方债务清偿方案（如涉及）
4-5 重组方案（如为挽救严重财务困难的公司而进行的收购）
4-6 法院判决书或裁决书（如涉及）
4-7 在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）
4-8 申请人营业执照复印件
4-9 中国证监会要求报送的其他文件