提单与海上货物运输合同

倪学伟 陈益文

“海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。”[1]按运输方式的不 同，海上货物运输合同可分为件杂货运输合同和租船运输合同两种。在这两种情况下，或是承运人为了自我保护，或是托运人(租船人)为了尽快结汇，都常常要由承运人、船长或承运人的代理人签发提单，作为货物收据和所运货物的物权凭证。由于提单上载有承运人与托运人的权利、义务条款，从而引发了提单和海上运输合同的关系问题。
在件杂货运输的情况下，由于承运人和托运人一般都没有签订书面的海上运输合同，承托双方权利义务的重要依据甚至是唯一依据就是承运人或其代理人签发的提单，因此，提单与运输合同的关系就特别令人费解。表面上看，提单是承托双方据以确定权利义务的书面材料，似乎是运输合同。但仔细考察后，就可以清楚地看出，在这个时候，提单不是运输合同，而只是运输合同的一种证明文件。
订立合同是一种法律行为。在这种法律行为发生之前，有可能订立合同的当事人之间只存在绝对权利，相互间没有作为的义务。只有发生了合同行为这个因，才会有相对权利这个果。《海牙规则》第3条第3款规定：“在将货物收归其照管后，承运人、船长或承运人的代理人，应依照托运人的请求，发给托运人提单。”从这条规定可以看出，承运人有义务按托运人的请求为一定的行为——签发提单，亦即在提单签发之前，承托双方已经有了相对权利存在。由此可知，签发提单是由另外一个事实引起的。这个事实不是别的，正是托运人或其代理人向承运人或其代理人的订舱行为。订舱以前，双方互不相干，订舱以后就产生了请求权。因此，订舱行为就是合同行为，这一行为发生时，承托双方的海上运输合同就成立了。提单是以运输合同的合法成立，并在此基础上收受货物这一原因为必要前提的。
任何合同，不管如何复杂，其成立都要遵循要约和承诺这一基本程序，同时还可以根据承诺生效的时间来判断合同成立的时间。从《海牙规则》的规定来看，提单是承运人、船长或承运人的代理人单方面签发的，并且签发提单的依据大副收据也是一种单方面的货物收据。从托运人将货物交付承运，承运人接管货物装船并签发大副收据，托运人再以大副收据换取提单这一过程看，并无一方提出要约，另一方作出承诺的现象。相反，在订舱阶段，双方都有建立法律关系的意思表示：托运人或其代理人向承运人或其代理人发出愿意按船运公司的提单条款将货物交其承运的要约，承运人表示愿意承运，从而开始了一次海上运输。
既然提单不是海上运输合同，那么二者的关系究竟是怎样的呢? 《汉堡规则》第1条第7款规定：“提单是指一种用以证明海上运输合同……的单据。”事实上，虽然承托双方没有签订书面的海上运输合同，但当我们在“双方的法律行为”这个意义上使用合同这个词时，就可以看到在提单签发之前，运输合同确实已经成立。这一合同的内容可能只包括提单条款，也可能还包括双方的其他约定。提单的作用是证明存在着这样一个合同，并且双方已经开始履行这个合同。当提单条款与运输合同相冲突时，应以运输合同为准，提单只是运输合同的初步证明。
在国际航运实践中，也是把提单作为证明海上运输合同的初步证据来对待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案。在该案中“阿登尼斯”轮的代理对一批桔子的托运人保证：该轮在西班牙的卡塔黑纳港装上这批桔子后，将直接驶往英国伦敦并卸货。但船舶在开航后不久，船东却指示该轮先驶往比利时的安特卫普，然后再驶往伦敦。由于该轮绕航后抵达伦敦为时过晚，使货主失去了在市场销售的良机，蒙受了损失。此外，由于桔子推迟抵港，货主还支付了额外的进口税。货主向法院起诉后，船东以提单条款规定承运人“有使船舶直接或间接驶往目的港的自由”为由，拒绝承担责任。
本案由法官高特•达德爵士审理。他认为，提单本身并不是船东和货物托运人之间的运输合同，尽管它确实证明了存在这种合同。既然船东代理业已对托运人作出该轮从卡塔黑纳港直驶伦敦的承诺，船东就不能借用提单条款为绕航安特卫普辩护。船东应赔偿船舶推迟抵达伦敦而使桔子收货人所蒙受的损失。[2]
从本案可以看出，有人认为一味强调提单只是运输合同的证明会造成概念上的混淆是没有道理的。就运输合同而言，承托双方是否建立法律关系的意思表示远比这种意思表示是否以书面形式出现重要。因为“在最现代的各种法律体制中，很少强调表面的形式，更多地强调事情的实质”[3]
同样是海上运输合同的租船合同有两种形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限内租出船舶进行运输的合同，后者是指船舶所有人或者“二船东”就一个或数个航次出租或转租船舶进行运输的合同。
在航次租船合同中，租船人从船舶所有人或“二船东”处租来船舶，是为了运输自己的货物，这时出租人与租船人之间的关系就是承运人与托运人的关系。航次租船合同就是它们之间的海上运输合同，双方据以确定彼此的权利与义务。在这种情况下，如果租船人出于国际贸易单证买卖的需要，要求承运人、船长或承运人的代理人签发提单，尽管提单上也有承托双方的权利义务条款，但真正约束双方的不是提单，而是租船合同。提单既不是运输合同，也不证明运输合同，而是主要起物权凭证的作用，谁持有提单，谁就可以凭提单提货。
定期租船合同的情况比较复杂。如果定期租船人用租来的船舶运送自己的货物，这和航次租船合同的情况基本相同。但在很多情况下，租船人是把租来的船舶进行转租或从事件杂货物运输，自己作为承运人承运第三人即托运人的货物。据此，就有人认为，定期租船合同的法律性质是船舶租赁合同，定期租船人与第三人之间的合同才是运输合同。我们主张，定期租船人与第三人之间的合同固然是运输合同，但这并不能成为定期租船合同不是运输合同的理由。相反，尽管定期租船人处于承运人的位置上，但海上企业的主体仍然是船舶所有人，它必须自己选任并监督船长和船员，支付工资和船舶费用。定期租船人只是行使因使用船舶而必须的指挥权，并承担使用船舶而产生的一切费用。因此，“定期租船只是作为一种手段包租船舶的一部或全部，只不过是运输契约的一种形态。”[4]比较而言，我们把定期租船合同称为主运输合同，定期租船人与第三人的合同建立在主运输合同基础上，其权利义务的规定不能大于主运输合同的规定，因此我们称之为再运输合同。如果定期租船人将船舶转租，通常是采取航次租船的形式转租，则定期租船人处于“二船东”的地位，转租合同就是海上运输合同，托运人(第三人)要求承运人(定期租船人)签发的提单，主要是一种物权凭证。如果定期租船人将船舶用于件杂货运输，则提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据。无论哪种情况，由于船舶所有人和第三人没有法律关系，提单不直接和主运输合同发生联系。
在件杂货运输和租船运输中，当提单被托运人或租船人转让给善意的第三人后，提单与海上运输合同的关系问题，《海牙规则》第3条第4款规定：“这种提单应作为承运人依照第3款第(1)、(2)、(3)项所载内容收到该提单中所载货物的初步证据。” 《维斯比规则》第1条第1款在《海牙规则》第3条第4款后面增加了“但是，当该提单已被转与诚实行事的第三方时，使不能接受与此相反的证据。”在《汉堡规则》中，这一原则得到了进一步的发展。从这些规定可以看出，法律承认承运人与善意第三人之间的权利义务完全由提单确定，“提单的转让应该被作为发货人向收货人或提单持有人转让了运输合同来对待。”[5]也就是说，提单在承运人与善意的第三人之间起着运输合同的作用。
综上所述，合同，首先表现为一种法律行为，只有当法律规定这种法律行为为要式时，才以书面的形式表现出来。在国际海上货物运输中，海上运输合同并不是要式合同。因此，海上运输合同的成立以订舱为特征，在件杂货运输的情况下，提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据，如果租船人用租来的船舶运输自己的货物，则提单主要是一种物权凭证，当提单由托运人转让给善意的第三人后，提单在承运人与善意第三人之间起着运输合同的作用。

注释：
[1]《中华人民共和国海商法》第41条。
[2]张梅生、丁健中编著：《国际海商与海事案例》第13、l4页，航海杂志社1989年版。
[3]（英）P.S阿蒂亚：《合同法概论》第27页，法律出版社，1992年版，第134页。
[4]（日）产田修三著《海商法》，转引自西南政法学院海商法参考资料之三《海商法.海运营运业务》第39页。
[5]（英）Roberot P.Grime：《简明海商法》英文版第101页，Sweet of Maxwell Iod.1980。


本文首次发表于《政法论丛》1997年第3期。
倪学伟 广州海事法院法官。电话：020-3406 3886 电子邮箱：nxw8859@163.com


河南省人民政府


河南省《旅游管理条例》实施细则
河南省人民政府



第一章 总 则
第一条 根据《河南省旅游管理条例》（以下简称《条例》），制定本细则。
第二条 凡在本省行政区域内进行旅游活动、从事旅游经营与管理的单位和个人，均应遵守《条例》和本细则。
第三条 从事旅游经营是指经营者以旅游的名义招徕、接待旅游者，并为旅游者提供有偿服务的经营行为。
第四条 旅游业按照国家规定实行统一领导、分级管理的原则。县级以上人民政府应当依据《条例》规定，明确主管旅游工作的部门，加强旅游行业行政执法工作。
各级旅游行政主管部门设立的旅游质量监督机构，应当按照法规授权和旅游行政主管部门的委托行使职权。

第二章 旅游资源开发与管理
第五条 旅游开发规划应当在旅游发展规划的基础上，对旅游资源开发项目和设施建设项目做出具体安排，并按照旅游景区（含旅游度假区、游览区等各类形式）规划、旅游线路规划和旅游项目规划的不同要求编制。
第六条 编制旅游开发规划应当坚持可持续发展的原则，注重旅游业发展的社会、经济和环境效益。旅游开发规划应当包括下列基本内容：
（一）综合评价旅游业发展的资源条件和基础条件；
（二）市场需求分析、市场规模测定、旅游发展目标；
（三）发展战略布局和旅游产品的开发重点；
（四）旅游资源开发安排与设施建设；
（五）环境、人文景观和自然景观的保护原则和措施；
（六）旅游开发的经济效益和实施规划的措施等。
第七条 旅游开发规划实行分级审批制度。省旅游行政主管部门负责协调和审批省内重点和跨区域的旅游开发规划；市地、县（市）旅游行政主管部门应当按照职责分工负责协调和审批本地区的旅游开发规划。
旅游开发规划由各级旅游行政主管部门组织论证，并征求有关部门和单位的意见。
第八条 承担编制旅游开发规划任务的单位应当符合国家关于旅游规划设计单位资格和旅游规划单位登记管理的有关规定。省旅游行政主管部门应当会同省建设行政主管部门，对全省从事编制旅游规划的单位和个人进行资格认证，并定期向社会公布。未取得认证资格的单位和个人不得
从事旅游规划编制工作。

第三章 旅游经营者的审批
第九条 旅游景区（点）依法实行旅游经营许可证制度。申请单位应当向当地旅游行政主管部门提出书面申请，逐级上报省旅游行政主管部门批准后，颁发由省旅游行政主管部门统一制作的旅游经营许可证和标志牌。
第十条 旅游经营标志牌必须悬挂在旅游景区（点）入口醒目处。
未取得旅游经营许可证和标志牌的各类旅游景区（点）不得从事旅游经营业务。
第十一条 省旅游行政主管部门应当会同有关行政主管部门根据旅游景区（点）的资源、服务设施和管理水平等方面的情况，对旅游景区（点）评定等级，并向社会公告。
旅游景区（点）等级评定标准及实施办法由省旅游行政主管部门会同有关行政主管部门另行制订。
第十二条 旅游景区（点）门票价格按隶属关系由价格行政主管部门制定，制定价格时应征求旅游行政主管部门的意见。
旅游景区（点）管理机构应当严格执行门票价格，实行明码标价，不得擅自提高票价或变相提价。同一旅游景区（点）不得多点收费，有特殊价值需另行售票的，应按价格审批权限审批。
第十三条 星级饭店应当按照国家规定的评定权限，由省旅游行政主管部门成立旅游涉外星级饭店评审机构负责评定。
第十四条 要求评定星级的饭店（含度假区（村）、公寓、游船，下同），应当向当地旅游行政主管部门提出申请，由当地旅游行政主管部门逐级上报省旅游行政主管部门。在省工商行政主管部门注册的饭店要求评定星级时，可以直接向省旅游行政主管部门申请。
新建、改建或扩建星级饭店时，应当经省旅游行政主管部门书面批准后，方可办理有关建设手续。
第十五条 未经批准的单位不得使用星级饭店用语、标志和旅游（涉外）定点饭店标志牌。
星级饭店标志牌由省旅游行政主管部门统一发放。已评定为星级饭店的，不得随意降低服务标准，并不再悬挂其他等级标志。
第十六条 旅行社的审批管理应当按照国家和本省有关规定办理。
餐饮、购物、医疗、工艺、旅游用（产）品、娱乐等场所要求评定为旅游（涉外）定点单位的，经旅游行政主管部门批准后，应当悬挂旅游（涉外）定点单位标志牌。
旅游（涉外）定点单位标志牌由省旅游行政主管部门统一制作。
第十七条 从事旅游（涉外）交通服务的车船公司等单位和个体经营者，应当持交通行政主管部门批准的客运手续，并经公安部门检测，符合国家旅游（涉外）车船等标准，向当地旅游行政主管部门申报旅游（涉外）经营手续。符合条件的，逐级上报省旅游行政主管部门统一审批，领
取国家和省旅游行政主管部门统一制作的旅游交通标志后方可从事旅游经营。对临时担负旅游（涉外）交通服务的，由市地旅游行政主管部门批准并发给由省旅游行政主管部门制作的临时旅游交通标志。
旅游经营者不得使用没有旅游交通标志的交通工具接待旅游者。
第十八条 申请从事经营旅游业务，必须具备下列条件：
（一）具有固定的营业场所和必要的营业设施；
（二）具有与开展经营业务相适应的管理人员和专职技术人员；
（三）具有开展经营业务所必需的资金；
（四）具备国家旅游行政主管部门和工商行政主管部门规定的其他条件。
第十九条 旅游行政主管部门自收到符合条件的书面申请之日起30日内，应当提出书面意见或批准、不予批准的决定，并及时通知申请人。符合条件的，颁发经营旅游业务的批准文件和标志牌，申请人应当持经营旅游业务批准文件到工商行政管理部门办理注册登记手续。
第二十条 成立旅游院校、开办旅游系、专业（班），应当由省旅游行政主管部门会同省教育行政主管部门共同审查批准。

第四章 旅游经营规则
第二十一条 旅游经营者应当严格按照核定的经营范围开展经营活动，严禁超范围经营。
第二十二条 旅游经营者不得向旅游者提供下列旅游项目：
（一）含有损害国家利益和民族尊严内容的；
（二）含有民族、种族、宗教、性别歧视内容的；
（三）含有淫秽、迷信、赌博内容的；
（四）含有法律、法规禁止的其他内容的。
第二十三条 旅游经营者不得采用下列手段从事不正当竞争：
（一）假冒其他旅游经营者的注册商标、品牌和质量认证标志；
（二）擅自使用其他旅游经营者的名称；
（三）与其他旅游经营者串通制定垄断价格，损害旅游者和其他经营者的利益；
（四）以低于正常成本价的价格参与竞销；
（五）制造和散布有损其他旅游经营者的企业形象或商业信誉的虚假信息；
（六）为招徕旅游者提供虚假的旅游广告信息；
（七）其他违反国家规定扰乱旅游市场秩序的行为。
第二十四条 旅游经营者发布广告应当符合国家有关法律、法规的规定，并应当具备以下内容：
（一）旅游经营者的名称、地点、许可证或批准书号码；
（二）法定代表人或总经理姓名；
（三）委托代理业务广告应当注明被代理旅游经营者的名称、地址；
旅游经营者不得进行超出经营范围的广告宣传。
第二十五条 旅游经营者应当按照有关规定，向县级以上旅游行政主管部门报送统计报表。不得提供虚假数据或伪造统计报表。
旅游经营者应当完善财务账目和保存有关业务档案。
第二十六条 旅游经营者应当遵守国家关于旅游安全的法规、规章，制订安全管理制度，配备必要的旅游安全设施和设备。高空旅游设施和具有一定危险的旅游项目必须符合安全规定和标准。
第二十七条 发生旅游事故时，旅游经营者应当按照下列程序处理：
（一）立即上报主管部门，并及时报告旅游、公安等有关部门；
（二）配合事故发生地的有关单位严格保护现场；
（三）及时组织对受伤者进行抢救；
（四）单位负责人应当及时赶到现场配合处理。
对特别重大事故，应当按照国务院特别重大事故调查的有关规定进行处理。
第二十八条 旅游行业从业人员应当参加业务培训，经考核合格者，考核单位颁发由省旅游行政主管部门统一印制的上岗证，无证不得上岗。导游人员应经培训考核，取得国家旅游行政主管部门统一颁发的导游证件，方可从事导游工作。
第二十九条 旅行社应当遵守旅行社管理的法规、规章，为旅游者提供良好服务，保证服务质量。
旅行社应当按照国家有关规定为旅游者办理有关商业保险。
第三十条 星级饭店、旅游（涉外）定点饭店等从事专业技术工种的职工，必须接受旅游和商业、劳动等行政主管部门组织的技术等级培训，经考核、评审合格者，取得相应技术等级证书。
第三十一条 旅游景区（点）销售的商品和各类服务项目的收费，均应明码标价，不得欺诈旅游者。任何单位和个人不得在旅游景区（点）圈地占点，向自行拍照的旅游者索取占点费。
第三十二条 旅游景区（点）应当建立健全各种管理制度，创造优美舒适的旅游环境。并应按照规划确定的游览接待容量，建设一定数量和档次、布局合理的公共厕所。设置相应的垃圾集放、清运和处理设施，配备卫生保洁人员，确保旅游景区（点）内整洁。
第三十三条 旅游景区（点）应当制定服务标准、服务质量监督保障体系。各类公共设施标牌设置齐全，景物、景观的介绍和表述应当文字规范、内容准确。应当在游览通道和道路上设置引导牌，危险路段设警示牌。
第三十四条 旅游景区（点）停车场设置应当经当地旅游行政主管部门同意；收费标准由旅游景区管理机构报价格行政主管部门批准后执行。未经批准不得在旅游景区（点）内设置停车场。
第三十五条 旅游经营者的经营位置应当符合旅游景区（点）规划，旅游景区（点）门前50米内严禁摆摊设点。旅游经营者不得尾随旅游者兜售商品。

第五章 监督检查
第三十六条 县级以上旅游行政主管部门和旅游质量监督机构应当加强对旅游经营活动的监督检查，旅游经营者应当依法予以协助和配合。
旅游行政主管部门和旅游质量监督机构的检查人员对旅游经营者进行检查时，应当出示有效检查证件。不出示证件或检查程序不合法的，被检查者有权拒绝检查。旅游行政主管部门的检查人员不得泄露旅游经营者的商业秘密。
有关部门对星级（涉外）饭店的行政执法检查应当与旅游行政主管部门共同进行。
第三十七条 旅游行政主管部门和旅游质量监督管理机构，对非法经营旅游业务的单位和个人进行检查需要暂扣、封存有关证据物品时，应当严格按照下列程序进行：
（一）两人以上并持有有效行政执法证件；
（二）向被检查者告之旅游法规、规章和其违法事实；
（三）如实填写暂扣、封存有关证据、物品清单，并要求被检查者代表签字。拒绝签字时，检查人员可在清单上注明并邀请1－2名其他在场人员签字证明。
第三十八条 旅游行政主管部门对旅游经营者实行年检制度。旅游经营者必须依照旅游行政主管部门规定，提交年检文件、资料，旅游行政主管部门通过后向社会公告。
旅游行政主管部门可以对旅游经营者的不正当竞争行为、不按规定使用交通工具的行为和降低服务质量、侵害旅游者合法权益的行为采用违规积分制，并在年检时予以处理。未经年检或者年检不合格的不得继续经营旅游业务。

第六章 罚 则
第三十九条 旅游经营者造成旅游者财产损失或人身伤亡的，应依法给予经济赔偿，并由旅游行政主管部门根据情节轻重，给予警告、责令停业整顿、吊销旅游业务经营许可证的行政处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 违反规定，有下列行为之一者，由旅游行政主管部门责令限期改正，给予警告，没收非法所得，并可处2万元以下罚款：
（一）未取得旅游业务经营许可证和未经审批从事旅游经营业务，或者超出许可证核定的范围经营旅游业务的；
（二）外地旅行社未经审批在本省设立经营性旅行社分支机构的；
（三）未取得导游证书从事导游活动的。
第四十一条 旅游经营者违反合同规定，降低旅游服务标准，损害旅游者利益的，应当依法给予赔偿。情节严重的，由旅游行政主管部门没收其违法所得，并可处违法所得3倍以上、5倍以下罚款。
第四十二条 旅游从业人员利用工作之便索取回扣或额外费用的，由旅游行政主管部门没收其违法所得，并处以违法所得1倍以上、3倍以下罚款。导游人员违反规定情节严重的，吊销其资格证书。
第四十三条 旅游经营者违反价格、商标、广告和反不正当竞争法律、法规和规章的，由旅游行政主管部门提请或会同价格、工商行政管理等有关主管部门予以处罚。
第四十四条 拒绝、阻碍旅游行政执法人员依法执行公务的，由公安机关按照治安管理处罚条例的有关规定予以处罚。

第七章 附 则
第四十五条 《条例》和本细则下列术语的含义为：
旅游设施，是指各类旅游景区（点），主题公园，游乐园（场），星级饭店，疗养地、度假区（村），旅游列车、汽车、游船，餐饮、购物、医疗、娱乐场所，旅游用（产）品、工艺品等旅游（涉外）定点单位，旅游产品、纪念品定点生产厂家等旅游经营范围内的一切经营性设施。
旅游者，包括境外旅游者、国内旅游者和出国（境）旅游者。境外旅游者，是指来我国参观、旅行、探亲、访友、休养、考察等外国人和华侨、港澳台居民；国内旅游者，是指离开常住地到国内其他地方从事参观、旅行、游览、度假等旅游活动的我国大陆居民；出国（境）旅游者，是
指中国公民通过旅行社组织或者经批准自行出国（境）旅游的人员。
第四十六条 本细则执行中的具体问题由省旅游行政主管部门负责解释。
第四十七条 本细则自发布之日起施行。



1999年1月27日