浅 析 定 金 合 同

周 建 军 黑龙江铁兵律师事务所


内容提要 本文浅析定金合同的概念及特征，定金合同的适用范围，定金合同的成立、生效与法律效力，签订定金合同应注意的问题以及实践中把握定金合同纠纷的处理规则。
随着市场经济的发展和定金合同的大量运用，定金合同形成的法律关系日益广泛，作用越来越突出，但由于定金合同其特殊性和复杂性及合同双方当事人签订定金合同时对相关条款约定不明确等原因，造成近年来因定金合同引起诉讼纠纷案件逐年成增加趋势，而民事诉讼涉及到合同双方切身的利益，如何避免风险和减少定金合同纠纷的发生，是一个需要进一步探讨和规范的问题，本文就“定金合同”作初步探讨。
一、定金合同的概念及特征
定金合同是合同当事人在订立主合同时，为了保证主合同的履行，签订从合同约定一方当事人预先支付给对方一定数额的货币，债务人履行债务后，定金应当收回或者抵作价款，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金的一种担保合同。
定金合同是合同的一种，它具有合同的特征，同时它又是一种特殊的合同，又具有合同共性以外的特征：（一）从属性，作为从合同的定金合同从属性质表现为定金合同的有效以主合同之有效为前提，主合同无效，定金合同必然无效，而定金合同无效，主合同并不因此无效。二、实践性，定金合同是实践合同，它是以定金的交付为该合同的成立要件。（三）要式性，定金应当以书面形式约定（《担保法》第90条）。
二、定金合同的适用范围
定金这种对债的履行担保方式是否采用，是由合同双方当事人的自行约定的。定金合同适用于哪些种类的合同？《中华人民共和国担保法》第六章及最高人民法院通过《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》中关于定金部分的解释对定金所作专门规定，《合同法》第1151条规定：“当事可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。《民法通则》第89条第３款规定“当事人一方在法律规定的范围内可以向对方给付定金”。该条款中的“法律规定的范围”就是定金的适用范围。笔者认为根据以上法律及司法解释对定金的适用范围的有关规定，定金合同可以广泛应用于多种合同，在买卖合同、货物运输合同、加工承揽合同、建设工程勘察设计合同等经济活动中，债权人要求以担保方式保障其债权实现的，可以依照主合同规定设立定金担保合同。
三、定金合同成立、生效与法律效力
合同法上合同成立的要件：（一）、要有两个以上合同当事人；（二）、当事人意思表示一致。定金合同除需具备一般合同的成立要件外，定金的成立须由当事人订立书面合同。一般合同的生效要件：1、当事具有相应的民事行为能力；2、意识表示真实；3、合同内容合法。定金合同的生效除具备一般合同的生效要件外还需具备以下特殊要件：（１）定金合同以主合同的有效为前提。主合同无效或被撤销时，定金合同不能生效，已交付定金的一方有权要求返还定金；（２）定金合同为实践性合同，以定金的交付为要件；（３）定金的数额应少于合同应给付的款项，其具体数额由当事人约定，但不能超过主合同标的额的２０％。
定金合同生效后，发生如下法律效力：（１）定金是主合同成立的证据，交付定金的书面证明可以证实主合同的存在。（2）定金合同生效后任何一方不得擅自变更或解除合同，除非使双方协商一致并达成书面协议。（3）定金于合同履行后，应当抵作价款或者收回。（4）当事人不履行合同时须承受定金罚则，既交付定金一方违反合同所付定金不予返还，收受定金的一方违反合同应双倍返还定金。
四、签订定金合同应注意的问题
签订定金合同时为减少纠纷和避免不必要的经济损失的发生，主要应注意以下几方面问题：
（一）、严格审查主合同效力。
定金合同是主合同的从合同，主合同无效，则定金合同无效。定金合同属于担保合同的一种，《担保法》第5条第一款规定：“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。因此最好在签订定金合同时注意审查主合同是否有效，以保证所签订的定金从合同有效。
（二）、定金合同应当以书面形式签订。
如果订立定金合同未采取书面形式，而是采取的口头形式，没有相应的证据予以证明，则不能确定定金合同的成立。为了避免这种现象的产生，要在交纳定金时合同双方应做出特别的书面约定，特别对违反主合同条款或补充合同条款如何处理定金做出约定。签订书面定金合同主要目的是避免定金合同纠纷发生，并且有利于纠纷发生后作为提供区分责任的依据，以有效地维护双方的合法权益。
（三）、定金的数额必须在合同标的额的20%以内约定。
合同中对定金的具体数额的约定，由双方当事人协商确定，定金的数额约定应适宜。若约定过高，就有可能使得守约方获得的损害赔偿过分地高于其实际损失额。若约定过低，则起不到担保合同履行的作用；《担保法》第二十条规定定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同总额的20%。法律明确规定给付定金数额的上限，在上限以内所确定的具体数额由当事人双方协商确定，如果定金的约定数额超过了主合同标的额的20%，则超过部分应视为无效。
（四）、应当在合同中约定交付定金时间期限。
合同当事人应在定金合同签订之日起一定期限内交付定金，交付定金的期限就是定金合同的履行期限，是定金合同的最基本条款，在约定交付定金的期限时，必须明确、具体。由于定金合同为实践合同，不仅要有当事人的合意还要以交付为要件，故定金合同应从定金给付方实际支付定金之日起生效。约定交付定金的时间期限可以防止因合同对定金交付期限约定不明确，拖延交付定金，导致纠纷发生。
（五）、预付款、违约金与定金不能混淆。
（1）预付款和定金的区别。首先，定金合同是要式合同，是一种从合同，而约定预付款的合同为诺成式合同，是主合同的一部分。其次，定金的主要在于担保主合同的履行。而预付款的给付构成债务的部分履行。其三，当主合同履行迟延或履行不能时，属于定金给付方违约时，无权要求返还定金，当定金收受方违约时，应双倍返还定金。此时，定金发挥着制裁违约方、补偿守约方的双重功能，在支付预付款的情况中，无论是给付方违约或者收受方违约导致解除合同的，收到预付款的一方均应将预付款退回。
（2）区别违约金与定金的关系。违约金与定金的主要区别表现在以下几个方面： 一、违约金则是对违约的一种补偿手段，主要是弥补或补偿因违约行为而给合同债权人所造成的损失；而定金是债的一种担保方式，目的是为了确保合同债务的履行与合同债权的实现。二、违约金不具有证明合同存在和先行给付的性质，而定金则具有证明合同存在和先行给付的性质作用。三、违约金则是在发生违约行为后交付的，而定金是在履行合同前交付的。 四、违约金则不具有惩罚性定金既是履行合同的担保形式，也是对不履行合同的制裁方式，定金具有惩罚性。五、违约金则具有补偿性，而定金不具有补偿性。
另外，在合同中不能将定金写成预付款、押金、违约金、留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等，而不约定定金性质的，否则起不到定金的效力。实践中还出现这样的情况，在交纳定金时，没有书面协议，而在开具的收据上却标明“订金”、“押金”、“保证金”等。对于这种情况，该司法解释第一百一十八条规定：“当事人交付留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等，但没有约定定金性质的，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持。” 如果确定所交付的款项是定金性质，那么合同中应当明确“定金”二字，并明确说明在何种情况下不予返还或双倍返还等，以免因约定不明而出现纠纷。
五、实践中把握定金合同纠纷的处理规则
根据定金合同纠纷经常遇到的有关问题，发生定金合同纠纷应按以下处理规则解决。
（一）、定金罚则的适用规则。我国合同法第115条对定金是这样规定的：“当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。”
（二）、实际交付定金数额多于或者少于约定数额处理规则。定金合同签订后，如果应当交付定金的一方实际交付的定金数额多于或者少于约定数额，根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第119条规定视为变更定金合同；收受定金一方提出异议并拒绝接受定金的，定金合同不生效。担保法规定，定金合同自从实际交付定金之日起生效。既然定金合同尚未生效，所以当然不能强制支付。但定金合同作为买卖合同的从合同，交付定金又是主合同项下的义务。笔者认为对未支付定金的，可以催告履行，仍不履行可以解除合同。
（三）、迟延履行或者其他违约行为处理规则。最高人民法院通过《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第120条规定“因当事人一方迟延履行或者其他违约行为，致使合同目的不能实现，可以适用定金罚则。但法律另有规定或者当事人另有约定的除外”。因此，实践中如果当事人一方延迟履行合同的，应当按照延迟履行部分所占合同约定内容的比例，适用定金罚则。
（四）、合同部分履行时的处理规则 。定金是担保的形式之一，作用是指担保主合同债务的履行，那么，其担保的范围应当是全部债务。全部不履行的，当然适用定金罚则，部分不履行，其不履行的部分仍在担保范围之内，定金的效力对其仍具约束力，依照公平原则，部分不履行部分，应当适用定金罚则。当事人一方不完全履行合同债务，应当按照未履行部分与占整个合同的比例，计算未履行部分的定金额，适用定金罚则。所以，笔者认为那种认为合同部分履行不适用定金罚则的观点是错误的。
（五）、未按合同交付定金的处理规则。双方当事人确定了定金条款和数额后，定金合同并不立即生效，以当事人实际交付定金为准，但在具体执行过程中一方未支付定金，该合同不可强制执行，那么拒绝交付定金的当事人是否应该承担缔约过失责任呢？笔者认为当事人不因定金合同的不生效而产生缔约过失责任。同时也不能认定当事人违约，更不能裁判当事人承担违约责任。如果另一方当事人也未主张定金，由于定金合同不生效，则视为双方均放弃定金约定的条款和数额担保的权利。
（六）、合同中既约定定金又约定违约金的处理规则 。《合同法》第116条规定：“当事人既约定违约，又约定定金的一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。”从本条规定可以看出，合同当事人既约定了违约金，又约定了定金的情况下，如果一方违约，对方当事人可以选择适用违约金或者定金条款，即对方享有选择权，可以选择适用违约金条款，也可以选择适用定金条款，但二者不能并用。 现实中，有些当事人在合同中既约定违约金，也约定定金，在一方违约时，对方要求违约金与定金条款并用。选择适用违约金条款或定金条款，就可以达到弥补因违约受到损失的目的；违约金相当于一方由于对方违约所造成的实际损失。一般说来，守约方根据违约金条款，就可以补偿自己因对方违约所造成的损失。当然，在定金条款对守约方有利时，守约方也可以适用定金条款，按照定金罚则弥补自己的损失。
（七）、订约定金的处理规则。主合同成立与否，定金合同均有效。最高人民法院通过《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》其中对订约定金问题做出了详细、明确的规定。该解释第115条规定：“当事人约定以交付定金作为订立主合同的担保的，给付定金的一方拒绝订立主合同的，无权要求返还定金；收受定金的一方拒绝订立主合同的，应当双倍返还定金。” 本条是对立约定金作的解释，立约定金也被称为订约定金，实践中如果当事人违反立约定金的应当按照担保法第89条的规定进行处理。
(八)、解约定金的处理规则。关于解约定金的适用，实践中存在疑问。定金交付后，交付定金的一方可以按照合同的约定以丧失定金代价而解除主合同，收受定金的一方可以双倍返还定金为代价而解除主合同。笔者认为实践中一些当事人以承担定金为代价要求解除合同的应当准许。如果另一方当事人起诉到法院要求实际履行合同，人民法院应当驳回，此时，对主合同不能强制履行。而适用定金处罚后，并不排除有损失的一方要求对方损害赔偿，在守约方当事人损失大于定金收益的情况下，承担了定金的当事人仍然应承担赔偿责任，可以根据合同法第97条规定确定合同解除后的赔偿责任。
(九)、不适用定金罚则情形。因不可抗力、意外事件致使主合同不能履行的，不适用定金罚则。本法所说的不可抗力，是指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况。根据上述法律条文体现的原则，如果合同完全因不可归责双方当事人之事由的不可抗力或意外事件致使合同不能履行时，定金应当返还。既然双方皆无过错，均应免责，互不赔偿亦不需惩罚，故定金应予返还。如果是不可抗力或意外事件部分影响合同的履行时，应对其作部分免责，其余则按一方过错未履行合同的规则处理。当事人迟延履行后发生不可抗力或意外事件的，不能免除责任。
(十)、第三人的过错导致合同不能履行适用定金罚则。 凡当事人在合同中明确约定给付定金的，在实际交付定金后，如一方不履行合同除有关法定免责的情况外，即应对其适用定金罚则。因合同关系以外第三人的过错导致合同不能履行的，除该合同另有约定外，仍应对违约方适用定金罚则，合同当事人一方在接受定金处罚后，可依法向第三人追偿。
总之，只有准确认识和全面掌握法律及司法解释关于定金合同的规定有关规定，并在实际交易中依法签订、履行定金合同，才能避免定金合同漏洞，预防定金合同纠纷发生，这对促进资金流通和商品流通，保证债权实现和交易安全，均具有十分重要的意义。



广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发《深圳市退役运动员就业安置办法》的通知

深府〔2008〕170号

各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市退役运动员就业安置办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。

深圳市人民政府
二○○八年七月三十一日

深圳市退役运动员就业安置办法

　　第一条　为了加强我市运动员队伍建设，维护运动员的合法权益，促进我市体育事业可持续发展，根据广东省人民政府办公厅《关于印发〈广东省退役运动员就业安置办法〉的通知》（粤府办〔2004〕98号）精神，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称的退役运动员是指市体育系统运动队内在职在编，且实行运动员基础津贴和成绩津贴，并从事两年以上训练、比赛，由于身体、技术、年龄等原因不适宜继续从事训练、比赛，经有关部门批准退役的运动员，但试训运动员除外。

　　第三条　退役运动员就业实行自主择业为主，政府安置就业为辅的办法。鼓励和支持退役运动员自主择业或进入高等院校学习按高校毕业生就业渠道就业。

　　第四条　市、区政府体育、人事、劳动保障、教育、财政、公安等相关职能部门，应当在各自职责范围内做好退役运动员的就业安置工作。

　　第五条　市体育部门及运动队要做好退役运动员在待安置期间的思想政治工作和管理工作，教育和鼓励退役运动员解放思想，转变观念，顾全大局，适应新时期的安置工作要求，主动愉快地走上新的工作岗位。

　　第六条　政府按照国家有关运动员社会保障的规定，建立和完善运动员的社会保障机制。运动员的社会保障机制应与整个社会保障机制相衔接。

　　第七条　下列退役运动员，由市人事部门指令性安排在事业单位中就业，被指令接收单位不得拒绝接收：

　　（一）奥运会、世界锦标赛、世界杯赛单项或集体项目前3名的参赛队员；

　　（二）亚运会、全运会单项或集体项目第一名的主力队员；

　　（三）破世界、亚洲、全国纪录的运动员；

　　（四）获国家体育荣誉奖章的运动员。

　　第八条　具有大专毕业以上学历，德才表现好，年度考核合格以上的下列退役运动员，由市人事、劳动保障部门推荐就业，但符合前条指令性安排就业条件的运动员除外：

　　（一）获得奥运会单项或集体项目前8名的参赛队员；

　　（二）世界锦标赛、世界杯赛单项或集体项目前6名的参赛队员；

　　（三）亚运会、全运会单项或集体项目前3名的参赛队员；

　　（四）亚洲、全国最高水平比赛单项冠亚军或者集体项目前3名的主力队员。

　　第九条　下列退役运动员实行自主择业：

　　（一）不符合政府指令性安排就业和推荐就业条件的；

　　（二）符合政府指令性安排就业或者推荐就业条件而未选择的；

　　（三）经政府指令性安排就业或者推荐就业，退役运动员拒绝政府安置的就业岗位的；

　　（四）在推荐就业期限内经政府推荐就业未能落实就业单位的。

　　退役运动员实行自主择业的，可领取一次性经济补偿金。退役运动员经济补偿具体办法由市政府另行制定。

　　第十条　退役运动员可按国家和省有关规定进入高等院校学习。运动员进入高等院校学习前应当办理退役手续。

　　符合第七条、第八条规定条件的退役运动员进入高等院校学习的，应当明确提出是否自主择业；未选择自主择业的，高校毕业后要求回深圳参加工作，可以按照本办法规定选择政府就业安置，但须于毕业前半年内向退役前原训练单位提出就业安置申请，在规定时间未提出申请的视为自主择业。

　　第十一条　人事部门、劳动保障部门可根据需要举办专门招聘会，为退役运动员和用人单位提供供需见面机会，进行双向选择。

　　第十二条　体育行业、体育服务业、业余体校、用体育彩票公益金或者政府资金建立的体育运动场所新增体育社会指导员、基层体校教练等工作岗位，应当优先聘用退役运动员。

　　文化、教育等非体育系统单位需要体育人才的，应当优先为退役运动员提供就业机会。

　　第十三条　高等院校应当优先聘用具有教师岗位任职资格的下列退役运动员从事体育教学工作：

　　（一）获得世界体育比赛单项或者集体项目前8名的参赛队员；

　　（二）亚洲体育比赛单项或集体项目前6名的参赛队员；

　　（三）全国体育比赛单项或者集体项目前3名的参赛队员；

　　（四）获得球类集体项目运动健将、田径项目运动健将、武术项目武英级或其他项目国际级运动健将称号的运动员。

　　中、小学校应当择优录用取得大专以上毕业证书并具有相应教师资格的退役运动员从事体育教师工作。

　　第十四条　鼓励运动员参加有关职业技能学习培训，并获得相应的职业资格证书。

　　第十五条　运动员申请退役的，应向训练单位提出书面申请并填写《深圳市运动员退役申请表》，并由训练单位报市体育部门，市体育部门审核后报市人事部门批准。经批准退役的运动员，不再属于体育运动队在编人员，并按国家、省和市的有关规定领取退役费。

　　第十六条　符合指令性安排就业或者推荐就业的退役运动员按照下列程序办理就业安置手续：

　　（一）退役运动员应当在市人事部门批准退役通知书送达本人之日起20个工作日内向原训练单位提出书面申请并填写《深圳市退役运动员申请指令性安排（推荐）就业审批表》，原训练单位自退役运动员提出申请之日起5个工作日内将有关材料报市体育部门审核；

　　（二）市体育部门应当自收到原训练单位送审的材料之日起5个工作日内完成审核，并自审核完成之日起5个工作日内将有关材料报送市人事、劳动保障部门批准；

　　（三）市人事、劳动保障部门应当自收到市体育部门送审材料之日起5个工作日内完成批准手续，并应当自运动员批准退役之日起的一年内完成指令性安排或者推荐就业等相关工作；

　　（四）退役运动员就业单位已落实的，市体育部门应当书面通知退役运动员录取单位及报到时间，退役运动员应当签收。市体育部门收到签收回执后，按规定办理工资、行政关系转入录取单位手续；

　　（五）退役运动员签收书面通知后应当在规定的时间内到录取单位报到。

　　第十七条　运动员退役后，享有最长不超过一年的待安置期。待安置期从市人事部门批准退役之日起开始计算，退役运动员一年内重新就业的，待安置期结束。待安置期不计算工龄。

　　待安置期间，退役运动员户口、人事、档案和社会保险等关系由原训练单位转人事部门授权的人才服务机构代理，运动员原训练单位负责缴交待安置期内的人事代理费。待安置期间，退役运动员的医疗保险按照退役前医疗保险费缴纳办法和标准执行。

　　第十八条　运动员退役后，由运动员原训练单位逐月计发一年的体育津贴。体育津贴包括体育基础津贴、运动成绩津贴、特区津贴、保留津贴。

　　第十九条　退役运动员在待安置期间成功就业的，在办理工资、行政关系转入新单位手续时，一次性计发剩余的体育津贴。

　　退役运动员在待安置期间进入高等院校学习、自费出国留学、出国（境）定居，可申请一次性计发剩余的体育津贴。

　　第二十条　退役运动员拒绝签收市体育部门发出的落实就业单位书面通知的，或已签收书面通知，本人无正当理由不按照书面通知规定的时间到录取单位报到的，视为自动放弃安置，按照自主择业处理，发给一次性经济补偿金。

　　第二十一条　待安置期满仍未能就业的退役运动员，经失业登记后纳入政府再就业援助范围，享受国家、省、市规定的对失业人员的各项再就业扶持政策。

　　第二十二条　退役运动员安置后，按照规定应当参加养老保险的，其养老保险的接续或者转移按照我市机关事业单位工作人员流动的养老保险相关办法执行。

　　第二十三条　年龄未满16周岁或者未达到初中文化程度的运动员要求退役的，可按照本办法的退役规定办理退役，退役后由运动员原训练单位负责安排文化学习。学习期间，运动员体育津贴按月发放。

　　前款规定的退役运动员年满16周岁且已达到初中文化程度方可按照本办法安置的规定办理安置。

　　第二十四条　退役运动员安置经费包括退役费、一次性经济补偿金、体育津贴和初中程度国民教育费用、人事代理费、医疗保险费等。

　　退役运动员安置经费纳入年度市级财政预算。

　　第二十五条　由深圳市输送并被上级专业队招收为正式运动员，经批准退役且选择安置去向为深圳市的退役运动员参照本办法进行安置。但退役后已选择由省政府人事部门安排工作或者选择自主择业并获取一次性经济补偿的退役运动员除外。

　　第二十六条　本办法自2008年8月1日起开始施行。