中国证券监督管理委员会


关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

公告[2008]19号


为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，我会制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，现予公告，自公告之日起施行。


二〇〇八年五月十二日







关于证券公司申请首次公开发行股票并上市

监管意见书有关问题的规定




一、证券公司在提交首次公开发行股票（以下简称IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。

二、申请监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。

（一）公司基本情况

1、公司历史沿革及历次注册资本变化及审批情况。

2、公司股权结构形成过程及报批或报备情况。

3、控股股东和实际控制人情况。

4、公司近三年董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。

5、公司业务范围、分支机构及参、控股公司情况。

6、上述情况中是否存在违法违规情形或不规范情况。

（二）公司财务指标及风险控制指标情况

1、公司近三年及最近一月财务情况。

2、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况。

3、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。

4、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。

（三）公司合规经营情况

1、公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。包括最近36个月内是否被采取市场禁入措施，最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚，最近12个月内是否受到证券交易所公开谴责，最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。

2、公司近三年合规经营情况。包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。

3、公司涉及的法律诉讼情况。

4、公司证券从业人员的合规性情况。

5、公司落实各项基础性制度情况（如合规管理制度建设情况、账户规范情况、客户交易结算资金第三方存管情况等）。

（四）内部控制情况

1、公司内部控制制度建立情况。

2、公司内部控制制度执行情况。

3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。

（五）法人治理情况

1、公司股权权属是否清晰，是否存在权属纠纷，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股权的问题。

2、公司最近三年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。

3、公司法人治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会是否正常运作。

（六）其他需说明情况（如有）。

三、公司还应根据中国证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。

四、自本规定公告之日起，《关于发布<证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序>的通知》（证监发[2001]33号）同时废止。
国务院扶贫办


关于印发《2008年东西扶贫协作工作指导意见》的通知

国开办发[2008]8号


各有关省（区、市）协作办、扶贫办：
开展东西扶贫协作，组织东部发达省市对口帮扶西部贫困地区，是党中央、国务院做出的战略决策，是中国特色社会主义的重要内容，也是深入贯彻党的十七大精神，进一步落实科学发展观，推进扶贫开发工作的必然要求。
为进一步推动东西扶贫协作工作，经充分征求各有关方面意见，现将《2008年东西扶贫协作工作指导意见》(见附件)印发给你们，请结合实际情况抓好贯彻落实。
专此通知。
附件：2008年东西扶贫协作工作指导意见

二OO八年二月二十日



附件：

2008年东西扶贫协作工作指导意见

开展东西扶贫协作，组织东部发达省市对口帮扶西部贫困地区，是党中央、国务院做出的战略决策，是中国特色社会主义的重要内容，也是深入贯彻党的十七大精神，进一步落实科学发展观的必然要求。自1996年以来，各有关省（区、市）紧密围绕全国扶贫开发工作，做了大量卓有成效的工作，东西扶贫协作取得了很大成绩，得到了党中央、国务院的充分肯定和社会各界特别是西部贫困地区广大干部群众的广泛赞誉,东西扶贫协作已经成为中国特色扶贫开发道路的重要组成部分。

2008年东西扶贫协作工作的总体要求是：以党的十七大精神为指导，贯彻落实科学发展观，紧紧围绕全国扶贫开发工作中心任务和总体部署，进一步突出重点，强化领导，加大政府援助力度，拓宽企业合作领域，扩大人才交流范围，创新社会帮扶机制，推动东西扶贫协作朝着规范化、制度化的方向发展。

一、紧密围绕扶贫开发重点工作安排项目并突出探索性

2008年的东西扶贫协作项目要重点向集中连片特殊贫困地区倾斜，结合整村推进，着力改善贫困地区生产生活条件，突出优势产业培育。具体项目安排要结合并重点支持我办“三个确保”重点村、连片开发试点、扶贫互助资金试点和扶贫志愿者等试点，力争突出项目的示范性、探索性，集中力量重点解决贫困地区发展面临的瓶颈制约问题。同时，要逐步建立东西扶贫协作政府援助资金增长机制。
2008年东西扶贫协作项目要及早安排，具体情况请于2008年3月底前由东西扶贫协作双方省市协作办（扶贫办）联合报我办备案。

二、逐步规范东西扶贫协作工作管理

2008年我办将对东西扶贫协作工作进行绩效考评。考评将以省（区、市）交叉检查、专家评估、年度统计等方式进行，考评结果将上报国务院扶贫开发领导小组，通报各有关省（区、市），并作为东西扶贫协作工作评比的基本依据。
东西扶贫协作双方要研究建立规范的扶贫协作项目遴选机制，进一步加强和完善项目管理。西部省（区、市）要加强对东西扶贫协作工作的指导和管理，将东西扶贫协作作为扶贫开发工作的一项重要内容统一安排部署，具体工作原则上由扶贫开发工作部门承担。东部省市要加强对东西扶贫协作工作的组织协调。坚持东西省（区、市）双方领导定期互访，共同研究确定扶贫协作重大问题等成功经验，并不断探索新的做法。

三、积极探索建立对口帮扶调整机制

东西扶贫协作双方层层结对，确定对口帮扶关系，是东西扶贫协作的一条重要经验。经过十几年的对口帮扶，西部不少结对帮扶地区已经发生了很大变化，取得了非常大的成效。随着我国扶贫开发的推进，为进一步突出重点，提高效率，使东西扶贫协作发挥出更好效果，必须建立对口帮扶适时调整机制。
东西扶贫协作双方要根据西部贫困地区的发展变化和具体工作情况，在现有省（区、市）扶贫协作关系不变的前提下，适当调整2008－2010年双方区县级对口帮扶结对关系，优先把西部集中连片特殊贫困地区纳入对口帮扶范围。调整后参加东西扶贫协作的东部县（市、区）数不能减少，工作力度不能削弱。具体调整意见由东西双方省（区、市）级扶贫协作部门按照以上原则协商提出，于2008年3月底前联合报我办审核备案。

四、进一步加强东西扶贫协作研究和宣传工作

东西扶贫协作意义重大，影响深远。各相关省（区、市）要按照党的十七大精神要求，进一步深入贯彻落实科学发展观，结合各地经济社会发展的实际情况，认真总结和研究通过东西扶贫协作推动东西部地区统筹发展的具体途径和政策措施，切实把东西扶贫协作的各项工作落到实处。我办已成立专门课题组开展相关研究工作，并继续开展东西扶贫协作相关理论研讨与政策培训工作。各省（区、市）扶贫协作工作部门要研究拟定2008年调查研究的重点课题，并组织专门力量落实研究计划。
要进一步加强东西扶贫协作宣传工作。充分利用广播电视和报纸网络等各类媒体，广泛宣传东西扶贫协作的主要成绩、基本经验、政策体系以及社会各界参与东西扶贫协作的具体途径和方式，进一步扩大东西扶贫协作工作的社会影响，为东西扶贫协作工作营造良好的社会氛围。